2023年，內(nèi)控合規(guī)部通過強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)，進(jìn)一步強(qiáng)化集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理工作。
一是強(qiáng)化風(fēng)控內(nèi)控管理。立足關(guān)口前移、事先預(yù)防、過程控制，壓實(shí)管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險、管業(yè)務(wù)必須管內(nèi)控、管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)“三管三必須”責(zé)任，筑牢業(yè)務(wù)部門、管理部門、監(jiān)督部門風(fēng)控內(nèi)控“三道防線”。通過對業(yè)務(wù)流程再梳理，對內(nèi)控制度再完善，對經(jīng)營行為再規(guī)范，推動促進(jìn)合規(guī)體系更加健全、內(nèi)控效能持續(xù)提升。
二是厚植風(fēng)控內(nèi)控文化。扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)學(xué)習(xí)全領(lǐng)域覆蓋，切實(shí)增強(qiáng)全員風(fēng)險意識、制度意識、合規(guī)意識，營造人人講合規(guī)、時時重合規(guī)、事事要合規(guī)的良好氛圍。
三是創(chuàng)新內(nèi)控活動。突出國家、行業(yè)政策法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度學(xué)習(xí)，強(qiáng)化提升崗位履職能力，強(qiáng)化全員參與、檢視問診，開展對集團(tuán)內(nèi)部各項規(guī)章制度梳理、檢視，引領(lǐng)帶動全員關(guān)注、重視、參與內(nèi)部控制管理工作。